證券從業(yè)資格考試真題及答案有哪些？考試前要克服考試壓力，要從容的面對(duì)考試，拿出真正的實(shí)力，面對(duì)考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時(shí)的練習(xí)是必不可少的。下面小編給大家?guī)砹俗C券從業(yè)資格考試真題及答案，供大家參考。

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　　).

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合

C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

A.應(yīng)付賬款

B.債券組合

C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應(yīng)收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

10、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于_年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　　)。

Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

Ⅰ.財(cái)政部

Ⅱ.中國(guó)人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會(huì)

Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問題包括(　　)。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股

Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同， 通?？梢苑譃?　　 )。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項(xiàng)債券Ⅳ金融債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

18、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有(　　)

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括(　　)

Ⅰ期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

Ⅱ債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

Ⅰ購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購(gòu)買實(shí)物商品

Ⅳ借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

2023證券從業(yè)考試時(shí)間表

1、2023年證券業(yè)從業(yè)人員資格首次考試時(shí)間：2023年4月24日，報(bào)名時(shí)間：3月23日-4月2日。

2、2023年證券業(yè)從業(yè)人員資格原來計(jì)劃首次考試時(shí)間2023年3月28日-29日，原來計(jì)劃報(bào)名時(shí)間：2月6日15時(shí)至3月2日。

因?yàn)橐咔橛绊?，上半年考試取消，?shí)質(zhì)上2023年證券業(yè)從業(yè)人員資格首次考試時(shí)間2023年8月8日-9日，報(bào)名時(shí)間：7月2日-7月15日。

3、2023年證券業(yè)從業(yè)人員資格首次考試時(shí)間：2023年3月2日至3月3日，報(bào)名時(shí)間：1月14日-1月31日。

4、2023年證券業(yè)從業(yè)人員資格首次考試時(shí)間：2023年3月31日-4月1日，報(bào)名時(shí)間：2023年2月27日-3月9日。

按照往年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間，一般中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前30天左右進(jìn)行本次考試的報(bào)名，考生們可以按照歷年的考試報(bào)名時(shí)間，合理的根據(jù)目前實(shí)際情況安排自己的備戰(zhàn)本次考試時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。